Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Экспертиза давности документов». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Любому специалисту в ходе ведения предпринимательской деятельности необходимо знать целый пласт нормативных актов: кодексы, федеральные законы, подзаконные акты. На тщательное изучение всей нормативной базы требуется время.
ИЗУЧАЕМ ВАЖНЫЕ ДОКУМЕНТЫ
Незаменимым помощником в оптимизации этого процесса является система ГАРАНТ, предлагающая простые и эффективные решения для работы с правовыми актами.
С помощью функции Поставить на контроль вы всегда будете уверены, что изменения важных документов не ускользнут от вашего внимания. А команды, собранные на вкладке Панель задач, помогут вам наилучшим образом организовать работу по анализу изучаемых документов.
Для закрепления знаний, полученных в ходе занятия, попробуйте самостоятельно выполнить несколько практических заданий.
Кадровая документация
Кадровые документы служат основой для оформления и закрепления трудовых отношений. В кадровых документах фиксируется информация о наличии и движении персонала, в результате чего все кадровые процедуры (прием, перевод, поощрение, применение дисциплинарного взыскания, командировка, отпуск, увольнение) приобретают документальное оформление. Кадровые документы отражают все направления деятельности кадровой службы организации.
Кадровые документы довольно специфичны и наиболее формализованы. Кадровым службам следует руководствоваться Трудовым Кодексом РФ, федеральными законами, в которых затронуты вопросы труда, Указами Президента, Постановлениями Правительства РФ, законами и иными нормативными правовыми актами субъектов федерации, а также актами органов местного самоуправления, содержащими нормы трудового права.
Кадровая документация в свою очередь систематизируется следующим образом:
- плановые кадровые документы;
- документы, подтверждающие трудовые правоотношения;
- нормативные кадровые документы;
- документы по оценке трудовой деятельности;
- учетные кадровые документы;
- отчетно-статистические кадровые документы;
- финансово-бухгалтерские кадровые документы;
- документы по социальному обеспечению;
- личные документы работников.
Основные направления экспертизы давности создания документа
Экспертиза давности составления документа через определение очередности выполнения оттисков и штрихов в документе. Печати, штампы и подписи могут быть занесены в документ в разное время. Определить давность нанесения каждого из наложенных друг на друга штрихов или оттисков невозможно. Но можно установить, что было поставлено на документ в первую очередь – подпись или печать, и что – во вторую.
Экспертиза давности написания документа посредством сравнения образцов. Для установления времени написания или печати документов берутся образцы, достоверно созданные в то или иное время. Это возможно при наличии больших массивов документов. Например, если на экспертизу представлен документ организации со значительным документооборотом, то для сравнения изымаются образцы официальных бумаг, составленных в разное время. Это позволяет определить уровень и объем произошедших изменений и составить заключение о времени, прошедшем с момента создания спорного документа. Образцы бумаг, взятых для сравнения, должны быть выполнены с помощью тех же единиц офисной техники (принтеры, копировальные машины), написаны теми же шариковыми или гелиевыми ручками. Штемпельная краска печатей на образцах также должна совпадать с той, что использована в спорном документе. Если все предоставленные образцы не совпадают со спорным документом, то применяются другие методики анализа давности создания документа либо же составляется заключение о невозможности проведения экспертизы.
Экспертиза давности документа с помощью сопоставления спорного документа с материалами специально собранного архива экземпляров надписей, оттисков и печатных текстов. Это наиболее современный способ экспертизы документов. К тому же применение этого метода позволяет повысить точность определения даты создания или изменения документов. Тем не менее, у этой методики есть и своя темная сторона. Дело в том, что процесс создания базы данных эталонных образцов может занимать значительное время и потребляет огромное количество трудовых ресурсов. Это, в конечном итоге, значительно повышает стоимость исследования.
Методы проведения экспертизы давности создания документов
Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.
- Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
- Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
- Фотографические методы. Развитие технологий позволяет использовать фотографические методы практически во всех областях криминалистики. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используются для определения давности документов.
- Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
- Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
- Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
- Методы, основанные на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.
Процедура и методы проведения экспертизы давности
- Опеределение соответствия рукописи (ее реквизитов) дате, указанной на ней;
- При отсутствии сходства, нахождение промежутка времени, когда был создан документ или его реквизиты;
- Определение проставленной даты на момент создания текста;
- Выявление периода проставления даты на различных документах (есть совпадение или нет).
Сотрудниками МЦЭО рецензируются заключения судебного и внесудебного исследования давности для установления соответствия методическим рекомендациям и нормативным актам, регламентирующих экспертно судебную деятельность на территории РФ. Также сотрудниками МЦЭО проводится техническое исследование документов, для чего выполняются следующий виды экспертиз:
- Сравнительное исследование давности текста и подписи (для ответа на вопрос о том, что на представленном документе выполнено ранее, подпись, оттиск печати, рукописный текст и др.
- Сравнительная экспертиза идентичности текстов с разных печатных устройств (На одном ли печатающем устройстве выполнен печатный текст на таких то листах, документа такого то)
- Расшивался ли представленный на исследование документ, после первоначального сшития.
Для установление способов выполнения подписей, рукописных текстов, оттисков печати или штампа, либо печатного текста в представленном на исследование документе проводятся следующие виды экспертиз давности:
- Подписи
- Рукописного текста
- Оттиска печати или штампа
- Печатного текста
По проведению технико-криминалистической экспертизы установления даты изготовления документов, сотрудниками МЦЭО так же осуществляется данный вид исследования, который относится к сложным видам экспертиз, и обсуждается в индивидуальном порядке.
Вопросы, на которые могут ответить наши эксперты
Экспертиза давности ставит перед экспертом множество разнообразных вопросов:
- совпадает ли между собой давность документов и время, которым они датированы;
- определение идентичности всего текста, выявление внесенных поправок, изменений, дополнений;
- установление технических средств, которые использовались при создании документа;
- существуют ли признаки того, что сам документ и подпись, поставленная под ним, не совпадают по времени нанесения;
- одновременно или в разное время в документ были внесены реквизиты;
- существует ли возможность того, что документ составлялся раньше указанной в нем даты;
- существует ли вероятность несовпадения во времени нанесения комментариев и приписок СС моментом создания основного документа;
- составлялся ли документ в одно время полностью.
Это не полный список вопросов, на которые могут ответить наши специалисты, их полный перечень включается в ходатайство о проведении экспертизы давности документа.
Какие объекты исследуются экспертизой по установлению даты документа
Для экспертизы необходимо предоставить все имеющиеся материалы. Заинтересованное в экспертизе лицо обязано добиться в суде все необходимые разрешения на уничтожение документов.
В результате эксперт получает от заказчика:
- рукописный текст, например, расписки;
- подписи на документах;
- документы, которые были напечатаны на струйном принтере;
- оттиски штемпеля и печати на документе.
Анализу во время экспертизы документа подвергаются следующие объекты:
- состав гелиевых или шариковых ручек;
- чернила для принтера;
- краска, используемая для нанесения печати.
Для установления срока давности документа в первую очередь проверяется степень высыхания всех этих материалов.
Дело в том, что в них содержится растворитель, который имеет свойство со временем испаряться.
Экспертизе подвергаются документы, написанные шариковой ручкой, но те, что написаны перьевой ручкой, исследовать невозможно.
Кроме того, что касается рукописного текста, то не проводится экспертиза и документа, написанного карандашом.
Такой текст не подлежит экспертизе именно потому, что в графите нет тех компонентов, которые могут так явно подвергаться изменениям времени.
При этом современные технологии не способны это определить. Тем не менее, эксперт может определить порядок нанесения на бумагу карандашом различных реквизитов.
- Во время проведения экспертизы специалист наносит необходимый материал на носитель, идентичный оригиналу.
- После чего с помощью специальных методов и техники начинается ежедневное определение степени высыхания материала.
Эксперт составляет для этого график, который позволяет в итоге установить дату создания документа.
Экспертиза необходима, когда во время следствия или судебного заседания требуется помощь специалистов для подтверждения подлинности документа. Назначение исследования осуществляется в установленном законном порядке. То есть, для этого необходимо постановление о проведении экспертизы.
Пример постановления представлен тут.
Этот документ также составляется согласно нормам закона и должен содержать в первую очередь личные данные эксперта и заказчика, перечень материалов, которые ему предоставляют, а также вопрос, на которые эксперт обязан ответить. После проведения экспертизы специалист должен предоставить заключение, которое впоследствии становится доказательством по делу и представляется в суде.
Смотрите образец заключения здесь.
Современная экспертиза документов является очень важной частью судебных исследований. Без заключения эксперта тяжело установить факт подделки документа или время его создания. А это часто необходимо для того, чтобы вывести на чистую воду мошенников и восстановить справедливость.
Заказать проведение такой экспертизы может не только должностное лицо, но и любой участник заседания, в том числе и его представитель.
Какой является максимальная давность, которую могут определить специалисты?
Экспертиза давности документа представляет собой довольно сложную техническую процедуру, во время поведения которой экспертам понадобятся не только теоретические знания и опыт, но и профессиональное высокоточное оборудование. Несмотря на то, что большинство экспертных центров полностью укомплектованы таким оборудованием, установить давность изготовления определенного документа с точностью до 1-2 дней, не получится даже в этом случае. По мнению специалистов, ориентировочным сроком или промежутком времени, на который стоит ориентироваться заказчику, является период в 6 месяцев. Принимая во внимание этот временной промежуток, специалисты могут установить во время экспертизы давности документа, следующее:
- Документ был составлен менее 6 месяцев назад;
- С момента составления документа прошло время от 6 месяцев до 1 года;
- С момента создания документа прошло 1-2 года;
- Текст или графическое изображение в документе, были составлены 3 и более года назад.
Экспертиза давности документов
Экспертиза давности составления документов в Санкт-Петербурге и на всей территории РФ один из наиболее сложных видов технической экспертизы документов. Подделка документов задним числом, в том числе проставление подписей и печатей в более поздние сроки, чем создание документа, не так уж редко встречается в юридической практике. При исследовании документов наряду с почерковедческой экспертизой достаточно часто встаёт вопрос о времени (дате) создания документа и наличии признаков искусственного старения документа. «ЛЭС «ЛЕНЭКСП» проводит независимую экспертизу давности документов, как по запросу следственных органов, прокуратуры, судов (в том числе Арбитражных), так и по обращениям граждан. Нам доверяют проведение этой технически сложной экспертизы, потому что мы обладаем необходимой материально-технической базой, а наши эксперты являются одними из лучших экспертов в России по этому вопросу.
Важно помнить , что физико-химическая экспертиза давности документов может проводиться с частичным разрушением документа (вырезается кусок примерно 2Х15 мм), но даже частично разрушенный документ не теряет своей юридической силы.
Экспертиза давности документов позволяет:
- определить дату составления документа или его частей;
- определить последовательность нанесения печатей или штампов и проставления подписей на документе;
- определить подвергался ли документ искусственному состариванию.
Когда экспертизу давности не провести?
Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:
- Пригоден для документов, хранившихся при температуре 20-25 С, при влажности 30-60%, при отсутствии источника света (в стопке документов, в шкафу).
- Пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 −3 года до экспертизы максимум.
- Пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более.
- Не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному, как правило температурному воздействию (из часто встречающихся на практике случаев: для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее).
- Предполагает разрушение документа (из часто встречающихся на практике случаев: злоумышленники вырезают штрихи, которые можно проанализировать).
Судебная экспертиза давности изготовления документов посредством установления очередности выполнения все возможных оттисков и штрихов в акте. Печати, различные штампы и подписи могут быть внесены в важную бумагу в различный период. Установить прошествие нанесения любых из наложенных друг на друга чернил либо отпечатков нереально. Однако возможно определить, что было поставлено в акт в первую, конечно же, очередь — это подпись либо печать, и что в следующую.
Экспертиза срока давности изготовления документа при помощи сопоставления образцов. Для определения периода написания либо печати важных бумаг принимаются другие акты, достоверно сделанные в то, либо другое время. Это допустимо при присутствии крупных массивов образцов. К примеру, в случае если на экспертизу давности изготовления документа в Москве представлен акт компании с существенным документооборотом, в таком случае для сопоставления изымаются примеры служебных бумаг, составленных в разные периоды времени. Именно это дает возможность установить степень и размер случившихся перемен и сформировать заключение о периоде, прошедшем с этапа вырабатывания дискуссионно важного документа. Примеры бумаг, взятых с целью сопоставления, обязаны быть исполнены с помощью тех же единиц конторской технической (принтеры, копировальные машины и так далее), прописаны теми же шариковыми либо обычными гелиевыми ручками или перьями. Штемпельная краска печатей в стандартах также обязана соответствовать с той, что применена в неоднозначном акте. В случае если все без исключения данные образцы не схожи со спорным материалом, то используются прочие технологии рассмотрения давности формирования важных бумаг или же оформляется завершение о неосуществимости выполнения анализа.
Какие вопросы следует задавать эксперту
Чтобы подтвердить или опровергнуть факт подлога документов, заинтересованному лицу необходимо задать эксперту следующий перечень вопросов:
- соответствует ли дата, указанная на бланке договора, реальному периоду его подписания;
- в какой период времени на договоре была поставлена печать?
- какова вероятность внесения изменений в первоначальный вариант текста исследуемого документа;
- стороны соглашения поставили свои подписи в момент оформления сделки или по прошествии определенного периода времени.
Перечень вопросов зависит от цели исследования и от требований заказчика услуги. Для максимальной информативности к процессу формирования списка уточнений рекомендуется привлекать профильных специалистов.
МЕТОДЫ ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ ДАВНОСТИ СОЗДАНИЯ ДОКУМЕНТОВ
Методы для проведения экспертизы давности документов во многом совпадают с методами технической экспертизы документов, однако имеют отличия в процедуре применения.
- Органолептические методы. Позволяют анализировать и оценивать качества объектов окружающей среды на основе данных, полученных посредством органов чувств (зрения, обоняния, слуха, вкуса и осязания). Органолептические методы позволяют визуально оценить многие характеристики исследуемого документа – цвет, блеск, фактуру материала и др.
- Микроскопические методы. Применяются в основном для определения очередности нанесения надписей и оттисков штампов.
- Фотографические методы. Развитие технологий позволяет использовать фотографические методы практически во всех областях криминалистики. Специальные виды съемки (цветоделительная съемка, репродукционная, макросъемка, ультрафиолетовая и инфракрасная съемка и пр.) широко используются для определения давности документов.
- Химические методы. Позволяют проанализировать состав пишущих и красящих веществ, определить основные свойства веществ и спрогнозировать изменение свойств во времени.
- Методы хроматографии. Определяют динамику процессов испарения органических растворителей в составе пишущих веществ, чернил для принтера или штемпельных красок.
- Спектрографические методы. Предназначены для определения состава пишущих веществ и чернил, а также для установления наличия в них определенных примесей, которые являются основанием для составления тех или иных выводов.
- Методы, основанные на использовании современных информационных технологий. Компьютерные системы анализа документов также широко используются в данных видах исследований.